國防科技工業(yè)社會(huì)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理暫行辦法（節(jié)選)
第一章 總 則
第一條 為深化國防科技工業(yè)投資體制改革，引導(dǎo)社會(huì)投資進(jìn)入國防科技工業(yè)建設(shè)領(lǐng)域，規(guī)范國防科技工業(yè)社會(huì)投資項(xiàng)目管理，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于深化國防科技工業(yè)投資體制改革若干意見的批復(fù)》，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于全部使用社會(huì)投資建設(shè)的國防科技工業(yè)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目（以下簡稱國防社會(huì)投資項(xiàng)目）管理。
本辦法所稱社會(huì)投資，是指境內(nèi)各類內(nèi)資法人單位出資的非政府投資。政府投資是指中央和地方財(cái)政撥付的投資。外資、港澳臺(tái)投資不適用于本辦法。
第三條 對(duì)社會(huì)投資項(xiàng)目實(shí)行分類管理。對(duì)《國防科技工業(yè)社會(huì)投資領(lǐng)域指導(dǎo)目錄》（以下簡稱《目錄》）中限制類領(lǐng)域的國防社會(huì)投資項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)制；對(duì)《目錄》中放開類領(lǐng)域的國防社會(huì)投資項(xiàng)目實(shí)行備案制。
第四條 國家國防科技工業(yè)局（以下簡稱國防科工局）是國防社會(huì)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)。
第五條 國防科工局和省級(jí)國防科技工業(yè)管理部門是國防社會(huì)投資項(xiàng)目備案機(jī)關(guān)。國務(wù)院有關(guān)部門、中央軍工集團(tuán)公司、其他中央企業(yè)、中央直屬事業(yè)單位本級(jí)及所屬單位國防社會(huì)投資項(xiàng)目向國防科工局備案。地方企事業(yè)單位國防社會(huì)投資項(xiàng)目按照屬地化原則向省級(jí)國防科技工業(yè)管理部門備案。
第六條 國務(wù)院有關(guān)部門、省級(jí)國防科技工業(yè)管理部門、中央軍工集團(tuán)公司、其他中央企業(yè)、中央直屬事業(yè)單位（以下統(tǒng)稱項(xiàng)目主管部門），負(fù)責(zé)組織本部門、本地區(qū)、本單位的國防社會(huì)投資項(xiàng)目初審和申報(bào)工作，實(shí)施項(xiàng)目監(jiān)管。
第二章 核準(zhǔn)制項(xiàng)目管理
第七條 項(xiàng)目建設(shè)單位根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，委托具備甲級(jí)工程咨詢資格的機(jī)構(gòu)編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告（通用文本見附件1）。項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告經(jīng)項(xiàng)目主管部門初審?fù)夂?，一?份報(bào)送國防科工局。
第八條 國防科工局在收到項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告10個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告進(jìn)行初步審核。不符合規(guī)定和要求的，一次性提出處理意見并說明理由，退回項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，或者修改申請(qǐng)報(bào)告，或者補(bǔ)充相關(guān)材料，或者重新上報(bào)。
第九條 對(duì)于比較復(fù)雜的項(xiàng)目，國防科工局視情委托中介機(jī)構(gòu)或者組織專家進(jìn)行評(píng)估。
第十條 國防科工局應(yīng)在收到符合規(guī)定和要求的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告20個(gè)工作日內(nèi)，做出對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告是否核準(zhǔn)的決定。由于特殊原因確實(shí)難以在20個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)決定的，經(jīng)國防科工局負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長10個(gè)工作日。對(duì)同意核準(zhǔn)的項(xiàng)目，國防科工局應(yīng)向項(xiàng)目申報(bào)單位出具項(xiàng)目核準(zhǔn)文件，并抄送相關(guān)部門。對(duì)不予核準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)書面說明不予核準(zhǔn)的理由，并通知項(xiàng)目申報(bào)單位。
前款規(guī)定的時(shí)間不包括委托中介機(jī)構(gòu)評(píng)估、專家評(píng)審、征求相關(guān)部門意見的時(shí)間。
第十一條 國防科工局在進(jìn)行核準(zhǔn)審查時(shí)，如有需要，應(yīng)當(dāng)以書面方式征求有關(guān)部門意見，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)在7個(gè)工作日內(nèi)反饋書面意見；逾期未反饋的，視同同意。
第十二條 國防科工局主要根據(jù)以下條件對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行審查：
（一）符合《目錄》規(guī)定；
（二）符合武器裝備發(fā)展需求；
（三）符合國家宏觀調(diào)控政策；
（四）符合國防科技工業(yè)發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和軍品科研生產(chǎn)能力結(jié)構(gòu)布局要求；
（五）符合投資者的資格條件要求；
（六）符合國家保密規(guī)定和要求；
（七）符合國家和地方環(huán)境保護(hù)有關(guān)規(guī)定，且環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件經(jīng)有審批權(quán)限的環(huán)境保護(hù)行政主管部門批準(zhǔn)；
（八）對(duì)國家安全和社會(huì)公共利益無不利影響，符合國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)；
（九）符合國家規(guī)定的其他要求。
第十三條 項(xiàng)目核準(zhǔn)文件有效期為2年，自核準(zhǔn)之日算起。
項(xiàng)目在核準(zhǔn)文件有效期內(nèi)未開工建設(shè)的，項(xiàng)目申報(bào)單位應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿30日前，向國防科工局提出延期申請(qǐng)，國防科工局在有效期屆滿前做出是否準(zhǔn)予延期的決定。項(xiàng)目在核準(zhǔn)文件有效期內(nèi)未開工建設(shè)也未提出延期申請(qǐng)的，原項(xiàng)目核準(zhǔn)文件自動(dòng)失效。
第十四條 已經(jīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目，項(xiàng)目單位依據(jù)核準(zhǔn)文件，依法辦理城市規(guī)劃、土地使用、環(huán)境保護(hù)、資源利用、安全生產(chǎn)、設(shè)備進(jìn)口和減免稅確認(rèn)等手續(xù)，實(shí)施項(xiàng)目建設(shè)。
第十五條 項(xiàng)目實(shí)施過程中，涉及投資主體及項(xiàng)目單位股權(quán)結(jié)構(gòu)變化、建設(shè)地點(diǎn)變更、綱領(lǐng)規(guī)模與能力變化等重大調(diào)整時(shí)，項(xiàng)目主管部門應(yīng)及時(shí)以書面形式向國防科工局提出調(diào)整申請(qǐng)報(bào)告。國防科工局應(yīng)在收到調(diào)整申請(qǐng)報(bào)告20個(gè)工作日內(nèi)做出是否同意調(diào)整的書面意見。
第十六條 對(duì)應(yīng)申報(bào)核準(zhǔn)而未申報(bào)，或者雖然申報(bào)但未經(jīng)核準(zhǔn)，或者核準(zhǔn)文件失效的社會(huì)投資項(xiàng)目，項(xiàng)目單位不得實(shí)施建設(shè)，有關(guān)部門不得辦理相關(guān)手續(xù)，金融機(jī)構(gòu)不得發(fā)放貸款。
第十七條 已核準(zhǔn)項(xiàng)目由項(xiàng)目主管部門自行組織竣工驗(yàn)收，并將竣工驗(yàn)收批復(fù)文件一式3份及時(shí)抄報(bào)國防科工局。
第三章 備案制項(xiàng)目管理
第十八條 項(xiàng)目建設(shè)單位根據(jù)有關(guān)規(guī)定，編制項(xiàng)目備案申請(qǐng)表（通用文本見附件2）。應(yīng)由國防科工局負(fù)責(zé)備案的，備案申請(qǐng)表經(jīng)項(xiàng)目主管部門初審?fù)夂笠皇?份報(bào)送國防科工局；應(yīng)由省級(jí)國防科技工業(yè)管理部門備案的，備案申請(qǐng)表由項(xiàng)目建設(shè)單位一式5份報(bào)送省級(jí)國防科技工業(yè)管理部門。
第十九條 備案機(jī)關(guān)在收到備案申請(qǐng)表10個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)備案申請(qǐng)表進(jìn)行初步審核。不符合規(guī)定和要求的，一次性提出處理意見并說明理由，退回備案申請(qǐng)表，或者修改備案申請(qǐng)表，或者補(bǔ)充相關(guān)材料，或者重新上報(bào)。
第二十條 對(duì)于比較復(fù)雜的項(xiàng)目，國防科工局視情委托中介機(jī)構(gòu)或者組織專家進(jìn)行評(píng)估。
第二十一條 備案機(jī)關(guān)在收到符合規(guī)定和要求的備案申請(qǐng)表20個(gè)工作日內(nèi)，出具《項(xiàng)目備案通知書》或者《項(xiàng)目不予備案通知書》，并抄送相關(guān)部門。不予備案的，應(yīng)當(dāng)說明理由。省級(jí)國防科技工業(yè)管理部門出具的《項(xiàng)目備案通知書》或者《項(xiàng)目不予備案通知書》，一式3份及時(shí)抄報(bào)國防科工局。
前款規(guī)定的時(shí)間不包括中介機(jī)構(gòu)評(píng)估、專家評(píng)審時(shí)間。
第二十二條 備案機(jī)關(guān)主要按以下條件對(duì)備案申請(qǐng)表進(jìn)行審查：
（一）符合《目錄》規(guī)定；
（二）符合武器裝備發(fā)展需求；
（三）符合國防科技工業(yè)發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和軍品科研生產(chǎn)能力結(jié)構(gòu)布局要求；
（四）對(duì)國家安全和社會(huì)公共利益無不利影響，符合國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)；
（五）符合國家規(guī)定的其他要求。
第二十三條《項(xiàng)目備案通知書》有效期為2年，自印發(fā)之日算起。
項(xiàng)目建設(shè)單位在有效期內(nèi)未開工建設(shè)，需延期建設(shè)的，應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿30日前，由原項(xiàng)目申報(bào)單位向備案機(jī)關(guān)提出書面申請(qǐng)。備案機(jī)關(guān)在收到申請(qǐng)后，于有效期屆滿之前做出是否準(zhǔn)予延期建設(shè)的書面通知。在有效期內(nèi)未開工建設(shè)也未提出延期申請(qǐng)的，原《項(xiàng)目備案通知書》自動(dòng)失效。
第二十四條 項(xiàng)目建設(shè)單位依據(jù)《項(xiàng)目備案通知書》，依法辦理城市規(guī)劃、土地使用、環(huán)境保護(hù)、資源利用、安全生產(chǎn)、設(shè)備進(jìn)口和減免稅確認(rèn)等手續(xù)，實(shí)施項(xiàng)目建設(shè)。
第二十五條 對(duì)應(yīng)申請(qǐng)備案而未申請(qǐng)，或者雖申請(qǐng)但不予備案，或者《項(xiàng)目備案通知書》失效的項(xiàng)目，有關(guān)部門不得辦理相關(guān)手續(xù)，金融機(jī)構(gòu)不得發(fā)放貸款。
第二十六條 有下列情形之一的，需重新辦理備案手續(xù)：
（一）投資主體發(fā)生變更；
（二）武器裝備科研生產(chǎn)任務(wù)類型發(fā)生變化；
（三）國家規(guī)定的其他重要變更事項(xiàng)。
第二十七條 項(xiàng)目建設(shè)單位或者項(xiàng)目主管部門自行組織備案項(xiàng)目竣工驗(yàn)收，并將竣工驗(yàn)收批復(fù)文件一式3份及時(shí)抄報(bào)備案機(jī)關(guān)。由省級(jí)國防科技工業(yè)管理部門備案的項(xiàng)目，竣工驗(yàn)收批復(fù)文件一式3份同時(shí)抄報(bào)國防科工局。
第四章 其他管理
第二十八條 已經(jīng)同意核準(zhǔn)或備案的項(xiàng)目，項(xiàng)目建設(shè)單位不得隨意中止建設(shè)。確需中止的，應(yīng)由原項(xiàng)目申報(bào)單位向核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)提出書面申請(qǐng)。
核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)在收到書面申請(qǐng)的30個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)中止該項(xiàng)目建設(shè)對(duì)國家安全和武器裝備科研生產(chǎn)任務(wù)的影響及替代方案進(jìn)行評(píng)估后，做出處理決定。
第二十九條 已經(jīng)核準(zhǔn)或備案的國防社會(huì)投資項(xiàng)目建成后所形成的能力納入武器裝備科研生產(chǎn)能力監(jiān)管體系，其資產(chǎn)、設(shè)備設(shè)施等管理按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十條 項(xiàng)目建設(shè)單位和項(xiàng)目主管部門應(yīng)對(duì)項(xiàng)目情況的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
第三十一條 項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)執(zhí)行保密資格認(rèn)證和武器裝備科研生產(chǎn)許可管理等有關(guān)規(guī)定。
第五章 法律責(zé)任
第三十二條 項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)及其工作人員，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)法律法規(guī)和本辦法的規(guī)定，不得擅自變更核準(zhǔn)、備案程序和事項(xiàng)，不得拖延核準(zhǔn)、備案時(shí)限。
核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)及其工作人員，在項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案過程中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的，根據(jù)有關(guān)規(guī)定給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第三十三條 對(duì)項(xiàng)目建設(shè)單位或項(xiàng)目主管部門應(yīng)申報(bào)核準(zhǔn)或備案而未申報(bào)擅自開工建設(shè)的，已申報(bào)但未予核準(zhǔn)或備案擅自開工建設(shè)的，以拆分項(xiàng)目、提供虛假材料等不正當(dāng)手段獲得項(xiàng)目核準(zhǔn)或者備案的，未經(jīng)批準(zhǔn)或同意擅自進(jìn)行第十五條、二十六條規(guī)定的重大調(diào)整的，未經(jīng)批準(zhǔn)或同意擅自延期、中止建設(shè)的，違反本辦法其他有關(guān)規(guī)定的，核準(zhǔn)、備案機(jī)關(guān)視其情節(jié)輕重和對(duì)國家安全的影響程度采取下列相應(yīng)處置措施：
（一）責(zé)令改正；
（二）通報(bào)批評(píng)；
（三）將項(xiàng)目建設(shè)單位或項(xiàng)目主管部門列入失信者名單，并對(duì)社會(huì)公示；
（四）撤銷項(xiàng)目核準(zhǔn)文件或《項(xiàng)目備案通知書》；
（五）責(zé)令停止項(xiàng)目建設(shè)；
（六）吊銷或提請(qǐng)吊銷項(xiàng)目單位武器裝備科研生產(chǎn)許可證；
（七）提請(qǐng)有關(guān)部門吊銷項(xiàng)目建設(shè)單位或項(xiàng)目主管部門的營業(yè)執(zhí)照；
（八）追究有關(guān)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任，構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責(zé)任。
第三十四條 中介機(jī)構(gòu)及其工作人員，在編制項(xiàng)目文件和開展項(xiàng)目審查評(píng)估過程中，違反法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定的，追究相應(yīng)責(zé)任。
第六章 附 則
第三十五條 本辦法由國防科工局負(fù)責(zé)解釋。
第三十六條 本辦法自發(fā)布之日起施行。此前發(fā)布的有關(guān)規(guī)定，凡與本辦法有抵觸的，按本辦法執(zhí)行。
第三十七條 按照國家有關(guān)規(guī)定以及本辦法的精神和要求，省級(jí)國防科技工業(yè)管理部門可根據(jù)實(shí)際情況另行制定備案管理實(shí)施細(xì)則，并將實(shí)施細(xì)則抄報(bào)國防科工局。
